Broker-Dealer AS Terima Penalti Terberat Sepanjang Sejarah, Regulator Denda UBS $125 Juta karena Defisiensi Anti-Pencucian Uang
· dailyhodl.com
Regulator AS menjatuhkan penalti sipil rekor senilai $125 juta kepada UBS Financial Services atas pelanggaran Bank Secrecy Act yang disengaja terkait lemahnya pemantauan transfer kawat luar negeri. Perusahaan tersebut telah mengabaikan peringatan sebelumnya setelah denda pada tahun 2018.
US financial regulators have delivered the largest civil penalty ever assessed against a broker-dealer for anti-money laundering rule breaches.
The U.S. ?Depar...