Corretora dos EUA recebe a maior penalidade da história: reguladores multam o UBS em US$ 125 milhões por falhas contra lavagem de dinheiro
· dailyhodl.com
Reguladores dos EUA aplicaram ao UBS Financial Services uma multa civil recorde de US$ 125 milhões por violações deliberadas da Lei de Sigilo Bancário, relacionadas ao monitoramento deficiente de transferências internacionais. A empresa ignorou avisos prévios após uma multa em 2018.
US financial regulators have delivered the largest civil penalty ever assessed against a broker-dealer for anti-money laundering rule breaches.
The U.S. ?Depar...