Đại lý môi giới Mỹ nhận mức phạt nặng nhất lịch sử khi các cơ quan quản lý phạt UBS 125 triệu USD do thiếu sót trong chống rửa tiền
· dailyhodl.com
Các cơ quan quản lý Mỹ đã áp mức phạt dân sự kỷ lục 125 triệu USD đối với UBS Financial Services vì các vi phạm cố ý đối với Đạo luật Bảo mật Ngân hàng liên quan đến việc giám sát kém các giao dịch chuyển tiền ra nước ngoài. Công ty này đã phớt lờ các cảnh báo trước đó sau một khoản phạt vào năm 2018.
US financial regulators have delivered the largest civil penalty ever assessed against a broker-dealer for anti-money laundering rule breaches.
The U.S. ?Depar...